При заключении договора на депозитарное обслуживание потребуется:
а) для юридических лиц, созданных в соответствии с законодательством Российской Федерации:
Заявление на депозитарное обслуживание / Заявление на обслуживание на рынке ценных бумаг (Приложение 1, 1а к Условиям);
Нотариально удостоверенная копия устава Депонента со всеми изменениями и дополнениями, а также свидетельствами об их регистрации;
Нотариально удостоверенная копия учредительного договора Депонента со всеми изменениями и дополнениями, а также свидетельствами об их регистрации, если учредительный договор входит в состав учредительных документов Депонента;
Нотариально удостоверенная копия свидетельства о государственной регистрации Депонента;
Нотариально удостоверенная копия свидетельства о постановке на налоговый учет;
Нотариально удостоверенная копия банковской лицензии (для банков);
Нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени Депонента без доверенности;
Нотариально удостоверенная банковская карточка образцов подписей уполномоченных сотрудников Депонента и оттиска печати Депонента (в дальнейшем - банковская карточка Депонента);
Протоколы / приказы о назначении уполномоченных сотрудников Депонента и главного бухгалтера, заверенные печатью Депонента;
Выписка из Единого государственного реестра юридических лиц давностью не более двух недель - оригинал;
Копии паспортов, удостоверяющих личность единоличного исполнительного органа, а также уполномоченных им лиц, обладающих правом первой и второй подписи;
Сведения о присутствии или отсутствии по своему местонахождению юридического лица, его постоянно действующего органа управления, иного органа или лица, которые имеют право действовать от имени юридического лица без доверенности;
Анкета юридического лица (Приложение 3 к Условиям);
Обособленное подразделение юридического лица дополнительно предоставляет:
Решение компетентного органа юридического лица о создании филиала или представительства – копию заверенную администрацией юридического лица;
Положение о филиале или представительстве - нотариально удостоверенную копию;
Доверенность на руководителя филиала или представительства на совершение сделок от имени юридического лица – оригинал или нотариально удостоверенную копию.
Для открытия междепозитарного счета и счета доверительного управляющего профессиональные участники рынка ценных бумаг предоставляют, помимо вышеуказанных документов, нотариально заверенные копии лицензии на право осуществления соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
б) для юридических лиц (обособленных подразделений юридических лиц) / индивидуальных предпринимателей (далее - ИП), созданных в соответствии с законодательством иностранного государства и имеющих местонахождение за пределами территории Российской Федерации:
Заявление на депозитарное обслуживание / Заявление на обслуживание на рынке ценных бумаг (Приложение 1, 1а или 2,2а (для ИП) к Условиям);
Легализованные в посольстве (консульстве) России за границей (с заверенным переводом на русский язык):
учредительные документы Депонента;
выписка из торгового или банковского (для банков) реестра;
другие документы, подтверждающие правовой статус Депонента в соответствии с законодательством страны, на территории которой создано данное юридическое лицо.
Нотариально удостоверенная банковская карточка образцов подписей уполномоченных сотрудников Депонента и оттиска печати Депонента (в дальнейшем - банковская карточка Депонента);
Документы, подтверждающие полномочия лиц, в том числе единоличного исполнительного органа Депонента, имеющих право распоряжаться счетом (далее – уполномоченные лица). Документы, изданные в иностранном государстве, должны быть легализованы в установленном порядке и представлены в Банк с заверенным переводом на русский язык;
Легализованное в установленном порядке (с заверенным переводом на русский язык) разрешение национального (центрального) банка иностранного государства на открытие счета депо Депонента в Российской Федерации, если требуется наличие такого разрешения;
Нотариально удостоверенная копия свидетельства об учете (для представительств и филиалов – свидетельства о постановке на учет) в налоговом органе;
Лицензии на осуществление деятельности, подлежащей лицензированию;
Анкета юридического / физического лица (Приложение 3 и 4 (для ИП) к Условиям), заверенная подписями лиц, внесенных в банковскую карточку Депонента и печатью Депонента;
Копии паспортов, удостоверяющих личность единоличного исполнительного органа, а также уполномоченных им лиц, обладающих правом первой и второй подписи;
ИП предоставляют документы в соответствии с перечнем, приведенным для физических лиц – иностранных граждан или лиц без гражданства.
в) для физических лиц - граждан Российской Федерации:
Заявление на депозитарное обслуживание / Заявление на обслуживание на рынке ценных бумаг (Приложение 2, 2а к Условиям);
Документ, удостоверяющий личность Депонента;
Анкета Депонента (Приложение 4 к Условиям), заверенная подписью Депонента;
Другие документы по запросу Депозитария
Свидетельство о присвоении ИНН (при наличии).
г) для физических лиц - иностранных граждан или лиц без гражданства:
Заявление на депозитарное обслуживание / Заявление на обслуживание на рынке ценных бумаг (Приложение 2, 2а к Условиям);
Документ, удостоверяющий личность Депонента;
Вид на жительство в Российской Федерации;
Разрешение на временное проживание;
Данные миграционной карты: номер карты, дата начала срока пребывания и дата окончания срока пребывания;
Данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации: серия (если имеется) и номер документа, дата начала срока действия права пребывания (проживания), дата окончания срока действия права пребывания (проживания);
Анкета физического лица (Приложение 4 к Условиям), заверенная подписью Депонента;
Свидетельство о присвоении ИНН (при наличии).
д) для физических лиц - индивидуальных предпринимателей или физическим лицам, занимающимся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой:
Заявление на депозитарное обслуживание / Заявление на обслуживание на рынке ценных бумаг (Приложение 2, 2а к Условиям);
Документ, удостоверяющий личность Депонента;
свидетельство о государственной регистрации индивидуального предпринимателя (нотариально заверенная копия);
свидетельство о постановке на учет в налоговом органе (нотариально заверенная копия);
лицензии (патенты), выданные индивидуальному предпринимателю или лицу, занимающемуся частной практикой, в установленном законодательством Российской Федерации порядке, на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию (регулированию путем выдачи патента);
Документы, подтверждающие полномочия лиц, указанных в карточке;
Информационное письмо об учете в ЕГРПО Государственного комитета РФ по статистике о присвоении кодов – копию, удостоверенную индивидуальным предпринимателем.
Депозитарий имеет право потребовать предоставления иных документов, не перечисленных выше в настоящем разделе Условий, в том числе дополнительные сведения, необходимые для идентификации нерезидентов Российской Федерации.
